云南省能源投资集团有限公司合规“三张清单”建设、制度废改立及内控流程优化项目竞争性谈判公告

云南省能源投资集团有限公司合规“三张

清单”建设、制度废改立及内控流程

优化项目竞争性谈判公告

根据云南省能源投资集团有限公司（以下简称“能投集团”）工作安排及业务需要，能投集团拟开展合规“三张清单”建设、制度废改立及内控流程优化项目选聘中介机构工作，本次采购以公开竞争性谈判的方式开展，具体事项如下：

一、项目情况

（一）项目名称：云南省能源投资集团有限公司合规“三张清单”建设、制度废改立及内控流程优化项目

（二）项目概况：根据《云南省国资委2023年工作要点》及《云南省国有企业改革发展三年行动2023年工作要点》等文件要求，省属企业合规管理体系建设需建立以“三张清单”（合规风险识别清单、岗位合规职责清单及业务流程管控清单）为基础的合规管理运行机制。为充分识别关键领域合规风险并将合规要求嵌入业务流程，本项目将选取三至五个重点领域编制合规管理“三张清单”，并结合集团机构调整情况同步对集团本部制度及内控流程进行优化调整，实现合规、制度及内控流程相匹配及有效运行。

（三）服务期限：自服务合同签订之日起至本项目结束之日止（具体以合同约定为准）。

（四）报价要求：本项目预算金额50万元，报价不得超过预算金额。报价为完成本项目所需一切费用的包干总价。

二、选聘资质及服务要求

（一）资质要求

1.一般要求：投标人为中华人民共和国境内合法注册的独立企业法人或其他组织，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利，提供有效的营业执照。

2.业绩要求：2020年6月末至今（三年内）具备至少5个类似项目服务业绩（其中合规类项目不少于3个，内控类不少于2个）。

3.承担本项目人员要求：项目负责人1名，应具备5年以上合规体系、内控体系建设从业经历，具有较强的沟通和协调能力，项目实施期间项目负责人不得更换；现场负责人1名，应具备3年以上合规体系建设、内控体系建设从业经历；项目组成员至少3名，应具备2年以上相关从业经历。

4.信誉要求：信誉良好，未处于被责令停业，财产被接管、冻结或破产状态；近三年未出现经营异常、在经营活动中没有骗取中标和严重违法违纪记录及重大质量问题，未因不良记录被处于禁止或取消招标、在投标截止时间前未被列入“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）失信被执行人名单。

5.项目不得转包、分包。

（二）服务和成果要求包括但不限于

1.针对选取的重点领域，识别所涉业务流程及相应的合规风险点，形成合规管理“三张清单”并嵌入内控流程。

2.在集团现行制度及内控流程基础上，结合集团机构调整及经营管理实际，依照国家法律法规、监管要求、行业规范等，对制度及内控流程进行调整优化，并形成优化后的集团制度及内控管理手册、内控评价手册。

3.协助形成集团本部员工行为合规手册。

4.成果汇报及其他本项目所需的咨询、宣贯服务。

三、谈判文件的获取

采购文件随公告在“云南能投集团招采发布平台”发布，不再另行线下提供纸质采购文件，凡有意参与者可在本公告期内自行查看和下载（http://zcfb.cnyeig.cn/sjhz/），并于2023年8月4日24时0分（24小时制，下同）前以书面形式确认是否参加本次采购活动（格式见附件），同时需将确认函盖章后的电子版发送至电子邮箱yangyy@cnyeig.com。在本公告规定的时间内未按上述要求发送电子邮件至指定邮箱者，不得递交响应文件或参加竞谈。

四、竞争性谈判响应文件的递交及谈判

1.竞争性谈判响应文件递交的截止时间为：2023年8月11日9时30分，以收到竞争性谈判响应文件时间为准；递交地址：云南省昆明市西山区日新中路616号云南能投集团集控综合楼7楼706室，逾期送达的或者未送达指定地点的竞争性谈判响应文件，采购人不予受理。

2.竞争性谈判时间：2023年8月11日9:30。

3.竞争性谈判地点：云南省昆明市西山区日新中路616号云南能投集团集控综合楼7楼706室。

4.参与谈判的申请人按照签到顺序决定谈判顺序和谈判时间。

5.装订要求：谈判响应文件用A4幅面出版，竖向左侧装订（最终报价确认书无需装订，需单独携带至谈判现场填写），谈判响应文件要求加盖骑缝章。谈判响应文件的正本与副本应编制目录并分别装订成册，采用热熔胶装方式装订；文件装订应牢固，并逐页标注连续页码，否则，采购人对于谈判响应文件装订松散而造成的丢失或其他后果不承担任何责任。每本谈判响应文件建议采用双面打印。不按要求编制的文件有可能导致其谈判响应文件被拒绝。正本：1份，副本：2份，电子版本：1份（资格文件和报价文件必须是签字盖章齐全的PDF格式扫描件，技术文件用word或PPT格式，采用U盘或光盘存储），以上资料密封包装并盖骑缝章。

五、其他相关事宜

（一）本次评审以所报密封资料为依据。

（二）如果申请人未能在规定时间提交材料，视为申请人放弃参与此次竞争性谈判。

（三）参与此次竞争性谈判的费用自理。

（四）其他未尽事宜请及时联系。

六、联系方式

采购人：云南省能源投资集团有限公司

地  址：云南省昆明市西山区日新中路616号

联系人：杨寅越

联系电话：18687560139

邮    箱：yangyy@cnyeig.com

附件：

1.竞争性谈判参与确认函

      2.云南省能源投资集团有限公司合规“三张清单”建设、制度废改立及内控流程优化项目竞争性谈判文件

                       云南省能源投资集团有限公司

                                                                                                          2023年8月1日